《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（國(guó)家檔案局、科技部令第15號(hào)）原文鏈接：http://kjt.shaanxi.gov.cn/zcwj/qtzc/196363.html

為加強(qiáng)科研檔案工作，國(guó)家檔案局、科技部對(duì)《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國(guó)檔發(fā)〔1987〕6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，以國(guó)家檔案局、科技部令第15號(hào)發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），將于2020年11月1日起施行。近日，國(guó)家檔案局、科技部有關(guān)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《規(guī)定》回答了記者提問。

問：本次修訂《暫行規(guī)定》背景是什么？

習(xí)近平總書記指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。適應(yīng)和引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力”。9月11日，習(xí)近平總書記在京主持召開科學(xué)家座談會(huì)時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善比過去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力。隨著我國(guó)科技體制改革步伐的不斷加快，《深化科技體制改革實(shí)施方案》《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等一系列科技政策相繼發(fā)布實(shí)施，支撐了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的組織實(shí)施，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)、科研檔案的管理利用，也提出了更高的新要求。

科研檔案是科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值的各種形式和載體的記錄，是科研成果的重要組成部分，對(duì)將來(lái)科研任務(wù)部署、科研項(xiàng)目組織實(shí)施、技術(shù)路線選擇等科研積累具有重要意義，必須進(jìn)一步加強(qiáng)集中統(tǒng)一管理，以便更好地開發(fā)利用。另一方面，隨著我國(guó)科技創(chuàng)新不斷加速，科研檔案數(shù)量急增，檔案內(nèi)容越發(fā)豐富，科研檔案工作也面臨著更復(fù)雜的環(huán)境和新的更高的要求，提升檔案工作服務(wù)科研活動(dòng)能力，對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新具有重要意義，是檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的重要體現(xiàn)。

由國(guó)家檔案局和原國(guó)家科委于1987年聯(lián)合發(fā)布的《暫行規(guī)定》，對(duì)完善科研檔案管理體制機(jī)制，加強(qiáng)科研活動(dòng)的宏觀管理產(chǎn)生了積極的作用。但是《暫行規(guī)定》畢竟形成30多年了，隨著形勢(shì)的發(fā)展和科技體制的改革，很多內(nèi)容已不適用于當(dāng)前的科研檔案工作。以往科研檔案管理過程中出現(xiàn)的主體責(zé)任不明確、歸檔范圍不清晰、檔案收集不完整、科研檔案共享利用不方便等問題更加凸顯，要求修改《暫行規(guī)定》的呼聲也日益增多。近年，多位全國(guó)人大代表和全國(guó)政協(xié)委員提出建議或提案，要求修訂《暫行規(guī)定》，加強(qiáng)科研檔案管理。

正是基于上述考慮，2017年，國(guó)家檔案局會(huì)同科技部正式啟動(dòng)了《暫行規(guī)定》的修訂工作，修訂工作歷時(shí)3年。

問：本次對(duì)《暫行規(guī)定》哪些方面進(jìn)行了修改和完善？

本次修訂對(duì)《暫行規(guī)定》進(jìn)行了比較大的修改和完善。修訂后的《規(guī)定》全文共28條，涵蓋了新形勢(shì)下科研檔案管理工作的原則、管理職責(zé)、科研文件材料的形成和歸檔、科研檔案的管理和利用等多個(gè)方面。與《暫行規(guī)定》相比，本次修訂內(nèi)容體現(xiàn)在以下7個(gè)方面。

一是完善了科研檔案的定義。根據(jù)最新的科研項(xiàng)目管理過程，將科研檔案定義為在科研項(xiàng)目立項(xiàng)論證、研究實(shí)施及過程管理、結(jié)題驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)、成果管理等過程中形成的“具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實(shí)物”，其中特別將“數(shù)據(jù)”“標(biāo)本、樣本等實(shí)物”納入科研檔案定義之中，進(jìn)一步完善了科研檔案定義。

二是進(jìn)一步明確了科研檔案管理責(zé)任?！兑?guī)定》按照國(guó)家檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則對(duì)科研檔案管理責(zé)任進(jìn)行了明確。明確了各級(jí)檔案主管部門、科技主管部門、科研項(xiàng)目管理單位和科研項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加單位、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等的檔案管理責(zé)任，尤其是對(duì)財(cái)政支持的科研項(xiàng)目檔案工作責(zé)任進(jìn)行了明確，并特別提出了科研項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)所承擔(dān)科研項(xiàng)目的檔案工作負(fù)總責(zé)等要求。

三是豐富了科研文件材料的歸檔內(nèi)容。按照最新科研項(xiàng)目管理過程增補(bǔ)了應(yīng)納入歸檔范圍的科研文件材料，如立項(xiàng)論證階段的項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審材料，研究實(shí)施及過程管理階段的科學(xué)數(shù)據(jù)、階段進(jìn)展情況報(bào)告，結(jié)題驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)價(jià)、成果管理階段的驗(yàn)收申請(qǐng)書、績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告、科技報(bào)告等。

四是增加了科研電子檔案的管理要求。根據(jù)當(dāng)前科研管理信息化發(fā)展趨勢(shì)和科研文件材料形成特點(diǎn)，從減輕科研人員負(fù)擔(dān)出發(fā)，提出了科研電子文件可實(shí)行電子單套制歸檔的要求，并明確了科研電子文件可單套制歸檔的系統(tǒng)功能或接口設(shè)置等要求。

五是對(duì)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)開展研究的科研項(xiàng)目的檔案管理提出了要求?！兑?guī)定》要求科研項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位對(duì)跨單位開展研究的科研項(xiàng)目檔案工作負(fù)總責(zé)，對(duì)科研項(xiàng)目參加單位提出科研檔案管理要求，明確檔案歸屬與流向，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查或驗(yàn)收?！兑?guī)定》還要求科研項(xiàng)目參加單位在保存本單位承擔(dān)任務(wù)所形成檔案的同時(shí)，將副本或復(fù)制件或所承擔(dān)科研項(xiàng)目檔案目錄送交牽頭承擔(dān)單位集中管理。

六是優(yōu)化了科研檔案驗(yàn)收制度。過去科研項(xiàng)目完成時(shí)要進(jìn)行鑒定驗(yàn)收，因此《暫行規(guī)定》中提出了同時(shí)進(jìn)行科研檔案驗(yàn)收。隨著科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方式的改革，《規(guī)定》與時(shí)俱進(jìn)，提出科研檔案驗(yàn)收時(shí)可按規(guī)定進(jìn)行審查或驗(yàn)收。

七是鼓勵(lì)科研檔案信息的共享利用?！兑?guī)定》要求各單位要建立健全科研檔案開放利用機(jī)制，并對(duì)分工完成科研項(xiàng)目形成科研檔案的歸屬、流向等進(jìn)行了規(guī)定。

問：印發(fā)《規(guī)定》的重大意義是什么？

《規(guī)定》的印發(fā)對(duì)于加強(qiáng)科研檔案工作，促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新工作具有重要的意義。

一是有利于提高檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的能力。《規(guī)定》貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)科技工作和檔案工作的部署，根據(jù)《深化科技體制改革實(shí)施方案》等的要求，進(jìn)一步豐富了歸檔范圍，優(yōu)化了科研檔案管理流程，明確了管理責(zé)任，解決了前期科研檔案工作中碰到的諸多問題，有利于提高檔案工作服務(wù)科技創(chuàng)新等發(fā)展大局的能力。

二是有利于加強(qiáng)新形勢(shì)下的科研檔案管理工作。《規(guī)定》作為一部科研檔案工作的部門規(guī)章，對(duì)科研檔案管理全流程提出要求，《規(guī)定》的發(fā)布有利于科研檔案工作的規(guī)范開展，能夠進(jìn)一步促進(jìn)科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和開放利用。

三是有利于科研檔案與科學(xué)數(shù)據(jù)的協(xié)同管理。科學(xué)數(shù)據(jù)是在科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中取得并用于科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)，是國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。2018年，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理提出了總體要求?！兑?guī)定》首先明確科研檔案歸檔范圍包含了科學(xué)數(shù)據(jù)，保證各類科研項(xiàng)目活動(dòng)過程中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)歸盡歸；其次，科學(xué)數(shù)據(jù)大多以科研電子文件的形式產(chǎn)生，《規(guī)定》通過細(xì)化科研電子文件歸檔要求，使科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔實(shí)實(shí)在在落地；第三，《規(guī)定》通過促進(jìn)科研檔案的共享利用，進(jìn)一步推動(dòng)了科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)范管理和共享利用。

四是有利于加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》指出，“科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石”?？蒲袡n案是科研活動(dòng)的原始記錄，是科研誠(chéng)信體系運(yùn)行的基礎(chǔ)?！兑?guī)定》的印發(fā)對(duì)于加強(qiáng)科研活動(dòng)全過程的科研誠(chéng)信管理，全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制，強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核，對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為進(jìn)行公平公正地調(diào)查處理等具有重要的推動(dòng)作用。

五是有利于減輕科研人員負(fù)擔(dān)?！兑?guī)定》實(shí)行科研電子文件電子單套制歸檔和科研電子檔案的電子單套制管理，許多科研電子文件材料不再要求打印輸出紙質(zhì)載體，從而有利于減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

問：就《規(guī)定》的宣傳貫徹，國(guó)家檔案局、科技部將采取哪些措施？

《規(guī)定》自2020年11月1日起施行，為了貫徹落實(shí)好《規(guī)定》，我們將積極做好以下工作：一是根據(jù)《規(guī)定》撰寫解讀材料，對(duì)此次修訂的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)解讀。二是廣泛開展《規(guī)定》的宣傳培訓(xùn)工作，引導(dǎo)各部門、各單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人和從事科研、檔案工作的相關(guān)人員準(zhǔn)確理解和把握《規(guī)定》的內(nèi)容和要求。同時(shí)我們也希望各部門、各單位及時(shí)將《規(guī)定》進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，積極組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)，及時(shí)組織本系統(tǒng)、本單位有關(guān)人員學(xué)習(xí)《規(guī)定》，保證將《規(guī)定》落實(shí)到位。三是對(duì)一些配套的制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行廢、改、立工作，使之與《規(guī)定》要求相一致。四是要加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，各級(jí)檔案主管部門、科技主管部門要將《規(guī)定》的執(zhí)行情況納入監(jiān)管范圍，對(duì)存在違反《規(guī)定》有關(guān)要求行為的單位和個(gè)人，要及時(shí)予以糾正，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)堅(jiān)決予以懲處。