國科發(fā)監(jiān)〔2020〕360號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中有關(guān)單位和個(gè)人的行為，嚴(yán)肅處理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為，維護(hù)公平公正的評(píng)審環(huán)境和風(fēng)清氣正的創(chuàng)新生態(tài)，科技部研究制定了《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行?！?/P>

　　　　　　　　　　　　　　科 技 部

　　　　　　　　　　　　　　2020年12月23日

（此件主動(dòng)公開）

科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）

　　第一條 為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中有關(guān)單位和個(gè)人的行為，維護(hù)公平公正的評(píng)審環(huán)境和風(fēng)清氣正的創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等，制定本規(guī)定。

　　第二條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中發(fā)生的請(qǐng)托行為，按照本規(guī)定處理。本規(guī)定所稱評(píng)審工作包括國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科研項(xiàng)目、創(chuàng)新基地、人才工程、引導(dǎo)專項(xiàng)和科技獎(jiǎng)勵(lì)等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中涉及的評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、論證、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等。

　　第三條 本規(guī)定所稱請(qǐng)托行為，是指在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審過程中，相關(guān)單位或個(gè)人以直接或間接、明示或暗示等方式，向評(píng)審組織者、承擔(dān)者及其工作人員和評(píng)審專家等尋求關(guān)照、謀取不正當(dāng)利益的行為。包括：

　　（一）探聽尚未公布的評(píng)審專家信息、評(píng)審結(jié)果等和未經(jīng)公開的評(píng)審信息；

　　（二）為獲得有利的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行游說、說情等；

　?。ㄈ┩陡星槠薄挝黄?、利益票等，搞“人情評(píng)審”；

　?。ㄋ模樗说恼?qǐng)托行為提供幫助、協(xié)助或其他便利；

　?。ㄎ澹┮浴按蛘泻簟薄白哧P(guān)系”或其他方式干擾評(píng)審工作、影響評(píng)審結(jié)果、破壞評(píng)審秩序的請(qǐng)托行為。

　　第四條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作要按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則。參與評(píng)審工作的單位和個(gè)人要嚴(yán)格遵守評(píng)審行為準(zhǔn)則和工作紀(jì)律，自覺抵制請(qǐng)托行為，主動(dòng)接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

　　第五條 建立評(píng)審誠信承諾制度?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)申請(qǐng)者應(yīng)在提交申報(bào)材料時(shí)，明確承諾不以任何形式實(shí)施請(qǐng)托行為；評(píng)審專家應(yīng)簽署承諾書，承諾不接受任何單位和個(gè)人的請(qǐng)托，且對(duì)收到的請(qǐng)托事項(xiàng)均已按要求主動(dòng)報(bào)告；評(píng)審工作人員應(yīng)簽署承諾書，承諾不干預(yù)評(píng)審或向評(píng)審專家施加傾向性影響。

　　第六條 評(píng)審專家、評(píng)審工作人員等收到請(qǐng)托的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)向評(píng)審組織者、承擔(dān)者或有關(guān)監(jiān)督部門報(bào)告，并提供相關(guān)線索、證據(jù)等。未及時(shí)主動(dòng)報(bào)告的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接受相關(guān)請(qǐng)托進(jìn)行處理。

　　第七條 評(píng)審組織者、承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)全面、如實(shí)、及時(shí)記錄請(qǐng)托情況，做到全程留痕、有據(jù)可查。記錄應(yīng)當(dāng)采取書面記錄的形式，記錄要素應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人姓名及其職務(wù)、涉及的具體評(píng)審事項(xiàng)、請(qǐng)托的具體形式及其要求等。

　　對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部違反法定職責(zé)或法定程序過問、干預(yù)評(píng)審活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并按照有關(guān)規(guī)定報(bào)告。

　　第八條 評(píng)審組織者、承擔(dān)者和相關(guān)監(jiān)督部門綜合運(yùn)用信訪舉報(bào)、隨機(jī)抽查以及信息化工具等，建立健全主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)請(qǐng)托線索和問題。

　　評(píng)審組織者、承擔(dān)者在評(píng)審工作過程中發(fā)現(xiàn)請(qǐng)托情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)相應(yīng)預(yù)案、采取相應(yīng)措施，確保評(píng)審工作依規(guī)有序開展。

　　第九條 評(píng)審承擔(dān)者是調(diào)查處理請(qǐng)托行為的第一責(zé)任主體，應(yīng)按照職責(zé)和權(quán)限，及時(shí)做好記錄、受理、調(diào)查、處理等工作。涉及評(píng)審承擔(dān)者的，由評(píng)審組織者負(fù)責(zé)調(diào)查處理。涉及本單位工作人員的，按照干部管理權(quán)限由相關(guān)監(jiān)督部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)調(diào)查處理。

　　第十條 實(shí)施請(qǐng)托行為的，禁止在1~3年（含3年）內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；向多人請(qǐng)托或多次實(shí)施請(qǐng)托的，禁止在3~5年（含5年）內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；造成嚴(yán)重后果或影響惡劣的，禁止5年以上直至永久承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

　　有組織實(shí)施請(qǐng)托行為的，從重處理。

　　第十一條 對(duì)涉及請(qǐng)托行為的評(píng)審專家，視事實(shí)、情節(jié)、后果和影響作出如下處理：

　?。ㄒ唬?duì)主動(dòng)報(bào)告且未接受請(qǐng)托行為的，不予處理。

　?。ǘ?duì)主動(dòng)報(bào)告但仍搞“人情評(píng)審”的，禁止在3年內(nèi)（含3年）承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。對(duì)干擾、妨礙調(diào)查的，從重處理。

　?。ㄈ?duì)隱瞞不報(bào)的，按接受相關(guān)請(qǐng)托進(jìn)行處理，禁止在3~5年內(nèi)（含5年）承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；造成嚴(yán)重后果或影響惡劣的，禁止5年以上直至永久承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。對(duì)干擾、妨礙調(diào)查的，從重處理。

　　第十二條 對(duì)涉及請(qǐng)托行為的評(píng)審工作人員，視事實(shí)、情節(jié)、后果和影響作出如下處理：

　?。ㄒ唬?duì)主動(dòng)報(bào)告且未接受請(qǐng)托行為的，不予處理。

　?。ǘ?duì)隱瞞不報(bào)或主動(dòng)報(bào)告后仍干預(yù)評(píng)審或施加傾向性影響的，調(diào)離評(píng)審管理工作崗位，并按照干部管理權(quán)限追責(zé)問責(zé)。對(duì)干擾、妨礙調(diào)查的，加重處理。情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)的，移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

　　第十三條 對(duì)因請(qǐng)托行為所獲得的科研項(xiàng)目、創(chuàng)新基地、人才工程、引導(dǎo)專項(xiàng)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等，一經(jīng)查實(shí)，予以撤銷，并追回專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)?wù)隆⒆C書和獎(jiǎng)金等。

　　第十四條 具有《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》第十七條、第十八條相應(yīng)情形的，依規(guī)從輕或從重處理。

　　第十五條 對(duì)請(qǐng)托行為相關(guān)責(zé)任人的處理結(jié)果記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。對(duì)依照本規(guī)定給予處理的評(píng)審專家，應(yīng)當(dāng)及時(shí)從專家?guī)熘谐?，重新入庫禁止時(shí)限與本規(guī)定第十一條的處理期限保持一致。

　　第十六條 對(duì)請(qǐng)托行為的調(diào)查處理情況，在一定范圍內(nèi)通報(bào)，并抄送相關(guān)責(zé)任人所在單位或其上級(jí)主管部門。

　　第十七條 評(píng)審承擔(dān)者及其工作人員、評(píng)審專家等落實(shí)本規(guī)定第六條、第七條、第九條的情況，作為考核、評(píng)價(jià)其履職盡責(zé)的重要內(nèi)容。對(duì)自覺抵制請(qǐng)托行為的，列入科研信用良好記錄。

　　評(píng)審組織者、承擔(dān)者違反本規(guī)定第七條、第九條的，追究單位及主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；造成嚴(yán)重后果或影響惡劣的，取消科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審承擔(dān)資格。

　　第十八條 請(qǐng)托行為責(zé)任人涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

　　第十九條 相關(guān)單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)評(píng)審工作中存在請(qǐng)托的，應(yīng)及時(shí)向評(píng)審組織者、承擔(dān)者或有關(guān)監(jiān)督部門如實(shí)反映。對(duì)采取捏造事實(shí)、偽造材料等方式惡意舉報(bào)的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。對(duì)反映不實(shí)或不能證明存在問題的，要以適當(dāng)方式及時(shí)澄清、消除影響。

　　第二十條 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)請(qǐng)托行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十一條 各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門可參照本規(guī)定結(jié)合實(shí)際情況制定具體辦法。

　　第二十二條 本規(guī)定自發(fā)布之日起試行。

　　第二十三條 本規(guī)定由科技部負(fù)責(zé)解釋。

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