各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)、韓城市科技局，有關(guān)單位：

為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，調(diào)動全社會力量攻克陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，省科技廳制定了《實施科技項目“揭榜掛帥”工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹實施。

陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2021年3月11日

（此件主動公開）

實施科技項目“揭榜掛帥”工作指引

為調(diào)動全社會力量攻克陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，在陜西省重大科技項目管理中實施“揭榜掛帥”方式，支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合我省實際，制定本工作指引。

一、功能定位

（一）定義?？萍肌敖野駫鞄洝本劢龟P(guān)鍵核心技術(shù)和重大應(yīng)急攻關(guān)，公開征集需求，發(fā)布應(yīng)用基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)攻關(guān)或成果轉(zhuǎn)化任務(wù)，引導(dǎo)社會力量揭榜攻關(guān)，推動成果轉(zhuǎn)化。

（二）揭榜掛帥項目分類

1．技術(shù)攻關(guān)類項目重點(diǎn)解決涉及國家安全的重大應(yīng)急性科技問題，以及企業(yè)提出的制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)難題或科研需求。省科技廳篩選凝練后向社會發(fā)榜，有研究開發(fā)能力的各類創(chuàng)新主體均可揭榜攻關(guān)。

2．成果轉(zhuǎn)化類項目重點(diǎn)推動已有重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。省科技廳向全社會征集相對成熟，適合產(chǎn)業(yè)化的重大科技成果，經(jīng)篩選符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的向社會發(fā)榜，省內(nèi)有技術(shù)需求和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力的企業(yè)揭榜轉(zhuǎn)化。

二、組織管理

揭榜掛帥項目列入省級科技計劃，由省科技廳負(fù)責(zé)項目組織管理。

組織管理流程：

（一）需求征集。省科技廳設(shè)立“揭榜掛帥”需求征集庫，常年向全社會征集技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化需求。

技術(shù)攻關(guān)類需求應(yīng)聚焦我省重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)、重大產(chǎn)品、重大技術(shù)裝備研發(fā)任務(wù)，清楚描述擬解決的主要技術(shù)問題、核心指標(biāo)、時限要求、產(chǎn)權(quán)歸屬、資金投入及揭榜方須具備的條件等。

成果轉(zhuǎn)化類需求應(yīng)提供我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的重大科技成果，清楚描述擬轉(zhuǎn)化成果的基本內(nèi)容、實踐效果、適用領(lǐng)域、推廣價值以及揭榜方須具備的轉(zhuǎn)化條件、資金投入、成果轉(zhuǎn)化方式及產(chǎn)權(quán)歸屬等。

（二）論證發(fā)榜。省科技廳定期組織專家對征集需求進(jìn)行論證，重點(diǎn)遴選出影響力大、帶動作用強(qiáng)、應(yīng)用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)或科技成果，編制形成申報指南向社會公開發(fā)布。

1．科技查新。省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對標(biāo)國家級重點(diǎn)項目庫、科技成果登記庫，評價征集需求的技術(shù)先進(jìn)性。

2．資質(zhì)審查。省科技廳對需求方的資質(zhì)、科研能力、財務(wù)狀況、市場推廣、社會誠信等進(jìn)行審查。

技術(shù)攻關(guān)類項目需求方的基本條件：①技術(shù)攻關(guān)類項目需求方應(yīng)為企業(yè)或科研院所。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、材料及工藝等有內(nèi)在迫切需求，在項目攻關(guān)成功后能率先在本單位推廣應(yīng)用；②具有實施項目的資金和配套條件；③近三年內(nèi)無不良信用記錄。

成果轉(zhuǎn)化類項目需求方的基本條件：①已攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)成果符合陜西企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，具備產(chǎn)業(yè)化和推廣應(yīng)用條件；②擁有擬轉(zhuǎn)化科技成果的自主知識產(chǎn)權(quán)，市場用戶和應(yīng)用范圍明確；③技術(shù)團(tuán)隊愿意參與科技成果轉(zhuǎn)化并持續(xù)提供技術(shù)服務(wù)。

3．同行評議。結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展需求，組織行業(yè)專家對科研攻關(guān)及成果轉(zhuǎn)化需求的可行性、必要性進(jìn)行論證。如有必要，可對需求方的基礎(chǔ)條件進(jìn)行實地考察。

4．張榜發(fā)布。綜合考慮專家論證意見，省科技廳梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的省科技重大項目申報指南，按照“成熟一批、發(fā)布一批”的原則向社會公開發(fā)布。省科技廳或相關(guān)管理部門提出的重大應(yīng)急性共性技術(shù)研發(fā)需求，明確考核指標(biāo)后即可發(fā)布。

（三）揭榜定帥

1.揭榜。符合條件的揭榜方在規(guī)定時間內(nèi)提交項目可行性方案，視為揭榜。需求方不得作為同一項目的揭榜方。

2.定帥

（1）資質(zhì)審查。省科技廳和需求方共同組成專家組審查揭榜方資質(zhì)，評估項目可行性方案。

技術(shù)攻關(guān)類項目審查內(nèi)容：①揭榜方研發(fā)實力強(qiáng)，人才團(tuán)隊穩(wěn)定，能夠完成揭榜任務(wù)；②對需求方提出的關(guān)鍵核心技術(shù)具有自主知識產(chǎn)權(quán)且無產(chǎn)權(quán)糾紛；③科研道德和社會誠信良好，近三年內(nèi)無不良信用記錄；④在本項目中，揭榜方與需求方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

成果轉(zhuǎn)化類項目審查內(nèi)容：①揭榜方擁有較強(qiáng)的成果推廣應(yīng)用隊伍，提出的成果轉(zhuǎn)化方案科學(xué)合理；②能夠提供成果轉(zhuǎn)化所需的資金、場地、市場等配套條件。

（2）供需對接。省科技廳向需求方提供所有揭榜單位的審查評估意見，需求方選擇對接。

雙方達(dá)成合作意向的，簽訂技術(shù)（服務(wù)）合同，明確合作內(nèi)容、交付標(biāo)的、考核指標(biāo)、交付時限、付款金額及方式、產(chǎn)權(quán)歸屬等。

需求方無法確定唯一合作對象的，在征得揭榜方同意后可采取“賽馬制”，平行啟動，以最先達(dá)標(biāo)的揭榜方為優(yōu)勝者，其余揭榜方自動淘汰。原則上每個項目參與“賽馬制”的揭榜方不超過3家。

（3）公示簽約。所有揭榜結(jié)果應(yīng)向社會公示10個工作日，對無異議的項目，需求方與揭榜方作為聯(lián)合承擔(dān)單位與省科技廳簽訂省級科技計劃項目任務(wù)書。揭榜方須承諾在指定期限內(nèi)完成合同約定的所有任務(wù)。

（四）績效評價

1．階段性績效評價。項目執(zhí)行期間，省科技廳可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)跟蹤了解項目進(jìn)展及階段目標(biāo)完成情況。根據(jù)節(jié)點(diǎn)目標(biāo)分批撥付財政科技資金的項目，應(yīng)出具節(jié)點(diǎn)績效評價報告。

2．綜合性績效評價。項目實施完成后，由需求方組織專家進(jìn)行現(xiàn)場驗收并出具驗收意見，省科技廳應(yīng)委托具備相關(guān)資質(zhì)和檢測條件的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與驗收評價。

三、資金支持

（一）經(jīng)費(fèi)核定

重大應(yīng)急性共性技術(shù)攻關(guān)由財政負(fù)擔(dān)全部科研經(jīng)費(fèi)。其他揭榜掛帥項目以企業(yè)自籌和吸引社會資本投入為主，省科技廳根據(jù)供需雙方簽訂的技術(shù)（服務(wù)）合同核定揭榜掛帥項目科研經(jīng)費(fèi)總額，并按照不超過科研經(jīng)費(fèi)總額30%、最高不超過1000萬元給予補(bǔ)貼。

（二）補(bǔ)貼程序

1.補(bǔ)貼對象。財政科技經(jīng)費(fèi)對揭榜掛帥項目的主要出資方進(jìn)行補(bǔ)貼，技術(shù)攻關(guān)類項目補(bǔ)貼需求方，成果轉(zhuǎn)化類項目補(bǔ)貼揭榜方。

2.撥付方式。省財政資金可選擇以下方式撥付。

（1）財政資金分兩期撥付。揭榜掛帥項目立項后，技術(shù)攻關(guān)類項目需求方應(yīng)率先向揭榜方支付（或成果轉(zhuǎn)化類項目揭榜方應(yīng)率先自行投入）不低于項目科研經(jīng)費(fèi)總額30%。財政根據(jù)撥付憑據(jù)，向技術(shù)攻關(guān)類項目的需求方或成果轉(zhuǎn)化類項目的揭榜方撥付核定補(bǔ)貼資金的30%。通過綜合績效評價后撥付剩余額度。

（2）采取“里程碑”撥付方式。依據(jù)合同約定的“里程碑”完成時間、交付物、考核指標(biāo)、考核方式，省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行階段性績效評估，并根據(jù)評估結(jié)論，分年度撥付財政資金。

3.經(jīng)費(fèi)管理。揭榜掛帥項目實行財政科技經(jīng)費(fèi)“包干制”。

四、監(jiān)督管理

（一）省科技廳負(fù)責(zé)組織對揭榜掛帥項目開展績效評價,績效評價結(jié)果作為調(diào)整完善政策及資金預(yù)算的重要依據(jù)。

（二）需求方與揭榜方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)，在技術(shù)合同中約定知識產(chǎn)權(quán)分配和歸屬，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

（三）單個揭榜掛帥項目的實施周期一般為1-3年，不得申請延期。未按期驗收的視為自動終止。

（四）揭榜方按協(xié)議內(nèi)容開展技術(shù)攻關(guān)，因客觀原因或不可抗力導(dǎo)致項目任務(wù)無法按期按質(zhì)完成的，項目自動終止，收回已撥付的剩余財政科技資金。

因需求方或揭榜方主觀原因造成項目終止的，省科技廳委托第三方組織技術(shù)、財務(wù)、法律等專家進(jìn)行審查論證，形成論證結(jié)論，明確相關(guān)責(zé)任，全部收回已撥付的財政科技資金，導(dǎo)致項目終止的主責(zé)方列入省科研誠信黑名單，三年內(nèi)不得申報任何類別省級科技計劃項目或推薦申報國家級科技計劃項目。

（五）對故意弄虛作假或串通騙取省財政資金的行為，會同紀(jì)檢監(jiān)察等部門給予相應(yīng)處理，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)處理。

原文下載：陜科辦發(fā)（2021）23號陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《實施科技項目“揭榜掛帥”工作指引》的通知.pdf