各市委、市政府，省委和省級國家機(jī)關(guān)各部門，各人民團(tuán)體：

    《關(guān)于全面深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”的若干措施》已經(jīng)省委、省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

                        中共陜西省委辦公廳

                        陜西省人民政府辦公廳

                            2024年7月26日

關(guān)于全面深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”的若干措施

為全面貫徹黨的二十大及二十屆二中、三中全會和全國科技大會精神，貫通落實(shí)習(xí)近平總書記歷次來陜考察重要講話重要指示，深化科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革，以科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，為譜寫陜西新篇、爭做西部示范注入強(qiáng)勁動能，現(xiàn)制定如下措施。

一、鞏固深化省屬單位改革。支持省屬高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位持續(xù)深化、用足用好科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”政策，促進(jìn)更多科技成果及時(shí)應(yīng)用到相關(guān)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上。支持省屬科技型企業(yè)開展賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點(diǎn)，鼓勵選取重點(diǎn)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目納入改革范圍，健全科技成果轉(zhuǎn)化管理決策程序。

二、推動中央駐陜單位改革拓面。鼓勵中央駐陜高等學(xué)校、科研院所、國有企業(yè)等以“揭榜”方式適用“三項(xiàng)改革”政策。支持中央駐陜單位與省內(nèi)企事業(yè)單位開展橫向科研合作、聯(lián)合承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目，推動技術(shù)溢出和科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵中央駐陜單位對先進(jìn)技術(shù)成果自行轉(zhuǎn)化、合作轉(zhuǎn)化或由平臺公司“打包托管”實(shí)施轉(zhuǎn)化。

三、完善職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度。支持改革單位建立符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律、全流程貫通的職務(wù)科技成果管理體系，進(jìn)一步規(guī)范單列管理流程，單列后的職務(wù)科技成果由科研管理部門承擔(dān)資產(chǎn)管理職責(zé)。以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，由改革單位自主決定，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。

四、深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。支持改革單位在與成果完成人明確各方權(quán)利義務(wù)并協(xié)商一致的前提下，將單位所持有的職務(wù)科技成果所有權(quán)全部賦予成果完成人，由成果完成人自主實(shí)施轉(zhuǎn)化。鼓勵改革單位結(jié)合實(shí)際采取“賦權(quán)+現(xiàn)金”、“賦權(quán)+約定收益”等方式加速轉(zhuǎn)化。

五、推動職務(wù)科技成果限時(shí)轉(zhuǎn)化。省屬高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)等利用財(cái)政資金支持產(chǎn)生的職務(wù)科技成果，單位和成果完成人應(yīng)當(dāng)履行自主實(shí)施或許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資等轉(zhuǎn)化義務(wù)。自科技成果完成之日起滿２年且無正當(dāng)理由未實(shí)施轉(zhuǎn)化的應(yīng)用技術(shù)類科技成果，成果所有單位或主管部門可自行實(shí)施轉(zhuǎn)化或許可他人實(shí)施轉(zhuǎn)化。

六、創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)活化運(yùn)用機(jī)制。支持改革單位盤活存量專利，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定推廣轉(zhuǎn)化清單，并通過專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資等方式推動轉(zhuǎn)化運(yùn)用。鼓勵改革單位將專利以“先使用后付費(fèi)”方式許可給中小微企業(yè)使用，雙方可采取“零門檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”、“延期支付”等方式支付許可費(fèi)。通過“先使用后付費(fèi)”方式轉(zhuǎn)化的，按照相關(guān)規(guī)定給予補(bǔ)貼。

七、優(yōu)化科研人員職稱評價(jià)機(jī)制。支持改革單位將科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等作為科研人員晉升職稱、崗位聘任、績效考核的重要依據(jù)并加大權(quán)重。在市級以上科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽活動中獲前三等次，且為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目第一完成人的，可直接申報(bào)高級職稱。科研人員因科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出受到國家級和省級表彰的，可按規(guī)定破格晉升職稱。

八、打造專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。在全省工程系列各層級職稱評審范圍中增加技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)。支持高等學(xué)校、科研院所、具有技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職能的事業(yè)單位，采取多種形式建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，增設(shè)特設(shè)崗位，不占現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)崗位總量。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中業(yè)績特別突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，可按規(guī)定破格晉升職稱。鼓勵有條件的高等學(xué)校在學(xué)歷教育中開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)課程、學(xué)科專業(yè)，建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院。

九、強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化人才激勵。改革單位應(yīng)落實(shí)技術(shù)權(quán)益激勵措施，根據(jù)轉(zhuǎn)化收益，按約定或規(guī)定給予完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員獎勵或報(bào)酬。其中，完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果主要貢獻(xiàn)人員獎勵份額不低于獎勵總額的70%，其他對科技成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的人員獎勵份額不低于獎勵總額的10%。按規(guī)定給予的現(xiàn)金獎勵計(jì)入所在單位的績效工資總量，但不受單位績效工資總額的限制。在省科學(xué)技術(shù)獎評選中增加對科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用推廣情形的權(quán)重。對在省內(nèi)企業(yè)擔(dān)任“科技副總”、“科技顧問”的優(yōu)秀科研人員，以及對推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出突出貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，省級以上相關(guān)人才計(jì)劃中可適當(dāng)放寬條件，優(yōu)先推薦評選。

十、創(chuàng)新財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持方式。探索推行科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“撥投結(jié)合”、“撥改投”，放大財(cái)政資金效能，形成循環(huán)運(yùn)行的長效機(jī)制。鼓勵各市（區(qū)）設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”專項(xiàng)資金，委托有條件的國有投資平臺運(yùn)行管理，先期通過科技項(xiàng)目形式支持，在所投企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場化股權(quán)融資或進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段后，將投入的財(cái)政資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)，實(shí)施市場化管理，財(cái)政資金退出時(shí)返還至“先投后股”專項(xiàng)資金。省級財(cái)政對開展“先投后股”的市（區(qū)），以項(xiàng)目形式給予年度累計(jì)不超過1000萬元支持，由其納入專項(xiàng)資金使用。

十一、創(chuàng)新橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用方式。落實(shí)橫向經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，支持高等學(xué)校、科研院所探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)與職務(wù)科技成果作價(jià)入股結(jié)合的成果轉(zhuǎn)化方式，形成“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的出資組合。改革單位可將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化企業(yè)，并將形成的股份按分配比例獎勵給項(xiàng)目完成人；也可將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)按分配比例獎勵給項(xiàng)目完成人，由其出資成果轉(zhuǎn)化企業(yè)。橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化視同科技成果作價(jià)入股，支持改革單位探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化的其他方式。

十二、加大科技成果轉(zhuǎn)化金融支持。在省政府投資引導(dǎo)基金下設(shè)立科創(chuàng)類基金，引導(dǎo)金融資本投早、投小、投長期、投硬科技，鼓勵有條件的高等學(xué)校、科研院所與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作設(shè)立市場化的科技成果轉(zhuǎn)化基金。對在陜設(shè)立且投資科技成果轉(zhuǎn)化成效明顯的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，運(yùn)用金融發(fā)展專項(xiàng)資金按照其每年實(shí)際投資省級上市后備企業(yè)情況給予獎勵。建立銀行等金融機(jī)構(gòu)與科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的精準(zhǔn)對接機(jī)制，為科技型企業(yè)融資增信賦能。持續(xù)優(yōu)化科技金融風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，對合作銀行、合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，通過中小微企業(yè)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金、政府性融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池等給予一定的補(bǔ)償。

十三、鼓勵省屬企業(yè)加速科技成果轉(zhuǎn)化。對省屬企業(yè)承接高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和利用自有科技成果產(chǎn)業(yè)化成立的科技型企業(yè)，支持其通過股權(quán)激勵和分紅激勵等方式對科技骨干員工進(jìn)行中長期激勵，企業(yè)實(shí)施崗位分紅和項(xiàng)目分紅所需支出不納入集團(tuán)公司工資總額預(yù)算基數(shù)。省屬企業(yè)針對科技成果開展概念驗(yàn)證及中試熟化的研發(fā)投入，在計(jì)算考核經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)時(shí)，可視同利潤加回。推動省屬科技型企業(yè)探索建立企業(yè)研發(fā)準(zhǔn)備金制度。

十四、加快科技成果中試放大和驗(yàn)證熟化。圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)技術(shù)細(xì)分領(lǐng)域，加快建設(shè)一批概念驗(yàn)證中心和中試基地，為科技成果提供價(jià)值挖掘、中試熟化和二次開發(fā)等專業(yè)化服務(wù)。對新認(rèn)定的概念驗(yàn)證中心和中試基地，分別給予最高200萬元和500萬元的資金支持，對建成的概念驗(yàn)證中心和中試基地，運(yùn)行服務(wù)績效評價(jià)為“優(yōu)秀”等次的，分別給予最高50萬元和100萬元的后補(bǔ)助。

十五、強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用牽引。定期發(fā)布新材料、新能源、人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、未來健康、未來制造等領(lǐng)域應(yīng)用場景開放清單，為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式提供測試、試用、應(yīng)用環(huán)境。加大首臺（套）、首批次、首版次創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購力度，對此類產(chǎn)品核心技術(shù)的專利申請，予以優(yōu)先審查推薦。

十六、促進(jìn)高校院所服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展。推廣“實(shí)驗(yàn)室+產(chǎn)業(yè)化公司”的融合創(chuàng)新和成果應(yīng)用模式，支持改革單位依法依規(guī)與國內(nèi)外龍頭企業(yè)共建聯(lián)合研發(fā)中心，協(xié)同開展訂單式定向研發(fā)轉(zhuǎn)化。探索在陜高校院所服務(wù)地方貢獻(xiàn)度評價(jià)，根據(jù)其與在陜企業(yè)簽訂的橫向科研項(xiàng)目合同實(shí)際到賬金額、科技成果轉(zhuǎn)化孵化企業(yè)數(shù)量及規(guī)模等情況，擇優(yōu)給予綜合獎補(bǔ)。

十七、支持科技成果落地秦創(chuàng)原產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聚集區(qū)。依托秦創(chuàng)原未來（新興、特色）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聚集區(qū)，一體化部署平臺、人才、金融、服務(wù)等要素資源，構(gòu)建綜合性、全鏈條、貫通式科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。支持各聚集區(qū)優(yōu)先承接“三項(xiàng)改革”科技成果，按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域集群式轉(zhuǎn)化，落地項(xiàng)目享受聚集區(qū)相關(guān)優(yōu)惠政策。

十八、完善常態(tài)化路演機(jī)制。優(yōu)化“三項(xiàng)改革”線上路演平臺功能，常態(tài)化開展成果、產(chǎn)品、場景、團(tuán)隊(duì)、金融等路演。完善科技成果評價(jià)機(jī)制，對參與路演并實(shí)施轉(zhuǎn)化的優(yōu)秀項(xiàng)目，通過“以演代評”方式給予后補(bǔ)助支持。對“三項(xiàng)改革”優(yōu)秀項(xiàng)目參加中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽（陜西賽區(qū)）等賽事活動實(shí)施直通車申報(bào)。

十九、完善“技術(shù)托管”機(jī)制。支持具有獨(dú)立法人資格的大學(xué)科技園運(yùn)營公司、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、國有投資平臺等作為“技術(shù)托管”平臺，為改革單位提供專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，代表改革單位持有或管理科技成果轉(zhuǎn)化形成的股權(quán)，行使除收益權(quán)以外的股東權(quán)利。

二十、落實(shí)盡職免責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開來”原則，對履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒有牟取非法利益的改革單位相關(guān)人員，免于追究其在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)探索性改革舉措失誤的決策責(zé)任和工作責(zé)任。改革單位依法依規(guī)制定的科技成果轉(zhuǎn)化制度及其落實(shí)情況可作為檢查、考核等工作的依據(jù)。健全審計(jì)、檢查、考核結(jié)果跨部門互認(rèn)機(jī)制，構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)鼓勵科技創(chuàng)新、支持成果轉(zhuǎn)化政策取向一致性目標(biāo)。

省委科技委加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”工作的整體謀劃和統(tǒng)籌指導(dǎo)，省秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)化對改革單位進(jìn)展成效的考核評價(jià)和督促檢查。省級相關(guān)部門要認(rèn)真履行行業(yè)和部門管理職責(zé)，指導(dǎo)所屬改革單位結(jié)合工作實(shí)際制定完善配套措施，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化集成改革，加強(qiáng)財(cái)政支持同促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)資金和政策的統(tǒng)籌銜接。改革單位要落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)交流學(xué)習(xí)和機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同，完善管理制度，及時(shí)總結(jié)報(bào)送改革好經(jīng)驗(yàn)、好做法、好模式及典型案例，營造濃厚氛圍。各市（區(qū)）要結(jié)合實(shí)際推動落地落實(shí)。

本措施自印發(fā)之日起實(shí)施，我省現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本措施不一致的，以本措施為準(zhǔn)。國家出臺新規(guī)定后，與本措施不一致的，以國家新規(guī)定為準(zhǔn)。